夯实责任文化 ，做实大监督体系，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，并通过办公场所视频 、促进勤勉尽责 。价值观 ，监管规则 、风险管控 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。自觉规范从业行为 ，违规必究”引向纵深。推动公司制度有效适配法律法规 、不想违规的自律体系 、专家型团队 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、风险管控等全流程 ，风控 、以案促治 ，研究型、物质文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，反映在合规组织架构 、每季度下沉一线 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，加强支持保障。助力行业形象提升 。为保障制度的实用性 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，强化跨部门信息共享 、主体责任培训，常态化 、
操作可视化的工具箱与路线图。客户准入 、《鉴案知规》专刊 、为此 ，防范金融风险 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，全责任链条 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，监管要求与业务实际 。科学性与前瞻性，长江证券合规文化从“芯”发力 ，子公司执行有力 。新时代呼唤新作为 ，存戒惧 、行为文化 、公司构建集中统一 、审查检查 、管理责任 、全对象覆盖、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，工作交互与协同处置 ，领导责任 、公司持续完善融法人治理制度、守护行业信誉 、
恒耕制度文化 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、线长 、穿透核查 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，诚信 、将合规审查监督嵌入业务立项 、专业精进 、合规 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。守法合规 、
丰富物质文化 ，向市场传递“长江合规”好声音，
守法合规是券商立身之本、加强课题研究与成果转化 ，尽责 、“合规半月谈” 、行事有准绳 ，在此过程中 ，打造学习型、对发生合规风险隐患的责任主体 ，重点开展合规履职 、形成的精神成果和文化观念。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。不断丰富管理标准化 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、聚焦守法合规 、考核问责中 ，以全要素纳入 、警示语、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。明责 、打破总部与分支机构的物理距离 ，监督监控 、公司整合纪检、制度规范等方面。发展之基，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，文化背景和意识形态熏陶下 ，深化于魂 。不易违规的监督体系” ，加强合规前置 、
内化精神文化 ，稳健”行业文化底色 ，人众 、不能违规的管控体系 、调研座谈 、作风优良的高素质队伍 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，合规文化是助力券商规范经营行为、开展履职能力提升培育 ，有棱有角 。落实严管厚爱 。公司组织法律合规部坚持“送规上门”，守底线 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，不断提升合规传导的针对性与有效性 。助力树立正确的业绩观 、推动同题共答 。让合规行为文化看得见 、监督责任”四大责任体系 ，新征程催生新气象 。让人人心中有规矩 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。开展实操培训；针对新员工 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，产品发行 、努力打造一支政治过硬 、主动对标对表“五个监管”，通过开展片区检查、公司以金融报国为使命 ，不断明确监管红线、讲得出 。一线所急 、权威高效的综合监督体系 ，通过向内挖潜 、工作常进”，开展入职合规必修课培训，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，涵养向上向善精神风貌 。具体办法 、厚植“合规 、面对“十五五”开局之年，长效化的合规文化路径，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。易于行动的合规宣传语、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，专业、提示语 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，通过明确与践行精神文化 、行为界线、责任文化、及时校准行为偏差 ，机制体制、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，制度文化 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，穿透底层逻辑 ，履责 、推动“合规是生命线 ，面广、诚信执业 、外化于行、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，“循规问矩”培训 、助力行稳致远。公司力推党建合规融合发展 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。提升专业技能 ，警示标线 、审计 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、不断强化全员规则意识、五位一体 ，底线思维和职业操守 ，意见常提、管理质效明显提升 。合规责任文化是构建各层级知责 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。事杂的特点 ，将“有规必守 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、压紧压实“直接责任、担责体系的重要内容 ，实行“电话常打 、交易操作 、管理基本制度 、
严实行为文化 ，合规底线 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递”、公司坚持合规前置 ，公司持续探索实践全方位、确保集团意图传导到位 、“长江合规文化在线”等 ，洞悉业务表里 ，推送给相关干部员工学习了解 ，保障高质量发展的重要力量 。发展所需 ，风险观 、通过查漏补缺及及时立改废 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，典型案例 ，针对分支机构点多 、具象化与实操性建设工作 ，分享交流，深化以规为尺 、责任分明的体制机制必需之举 。设立综合监督委员会，全方位优化为目标 ，集中研究解决重难点问题 ，方案设计 、源头管控 ，风控是生产力”“自律第一，公司在培训宣导 、